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证监稽查风暴来袭

新一轮的内幕交易淸肃已经展开,除基金外,括券商、保险资管、阳光私募、PE同样被纳入稽查范围,在大数据的帮助下,此次稽查行动给予市场空前震慑。

7月4日,发生了两件大事,对基金行业沉重一击。先是财经网报道称,华夏基金多为基金经理和交易员被证监会调查。此后证监会通过官方渠道指出,海富通基金公司5位基金经理已被立案。

海富通基金公司对腾讯财经表示,正在等待案件详情的披露,暂没有对外披露的信息。华夏基金公司否认该公司旗下工作人员涉案。不过一位证监会内部人士在与腾讯财经电话沟通时,未否认华夏基金旗下基金经理正在被证监会调查。

据腾讯财经了解,目前证监会在查的类似案件近40起,涉案人员可能近百人,稽查范围涉及公募基金、券商、保险资管、阳光私募、PE等行业。

证监会内部人士对腾讯财经表示,这一轮的稽查风暴始于郭树清任证监会主席期间,肖钢继任后,继续加大了对内幕交易打击。在技术升级、人力补强、法律界定明晰的情况下,内幕交易的查处已是水到渠成之事。

稽查风暴劲刮

7月4日,证监会通报了海富通5名基金经理涉嫌违法牟利,被正式立案调查。证监会称,2014年3月,证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票案立案调查,调查发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪。目前,该案件已由公安部门进一步侦办。

一位海富通基金公司的内部人士对腾讯财经表示,虽然公司部分基金经理被调查的传闻由来已久,但在证监会调查过程中,公司没有收到任何告知。

在此之前,证监会今年以来,已经多次披露内幕交易的查处信息。5月9日,证监会曾披露三起内幕交易案件,光大保德信原基金经理钱钧,嘉实、上投摩根原基金经理欧宝林、平安资产管理公司原投资员张治民均被查处。

再向前追溯,博时基金的马乐、中邮基金的厉建超、汇丰晋信的钟小婧等人也曾相继被查出涉嫌内幕交易。

除了被查实的内幕交易外,多家基金公司传出涉嫌内幕交易,其中最令业内震惊的,无疑是华夏基金被传出涉案。

就在海富通旗下5位基金经理被披露涉嫌违法牟利当天,财经网报道称,华夏基金3名基金经理、2名交易员被抓,4人离职,配合调查者更多。

对此,华夏基金公司对腾讯财经表示,文中提到多名人员被抓,纯属虚假报道,《财经》未与华夏基金公司进行核实。

腾讯财经通过电话向一位接近此事的证监会内部人士求证此事,该人士未否认华夏基金正在被证监会调查,该人士询问腾讯财经,“此消息是否已在官方渠道发布?”在得到否定的答案后,该人士表示需看一下网页信息,并挂断电话。

大数据助力稽查

在本轮针对内幕交易的稽查过程中,大数据的应用起到了关键性的作用。上交所内部人士对腾讯财经表示,上交所对交易数据的处理能力相比以往有所增强,在信息的挖掘、账户行为的比较、监管的流程方面均有长足的进步。

过去一年的的证监会稽查工作中,交易所的数据升级给稽查工作提供了大量线索,多数情况下,交易所对不同账户相似的投资行为的比对,成为了稽查工作的起点。

除此之外,稽查人力的增强同样不可或缺。2013年8月,证监会发布《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》。肖钢在证券期货稽查执法工作会议上表示,下一阶段证监会将把监管重心转到加强稽查执法上。证监会党委已经决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

上述证监会内部人士表示,过去一年,证监会通过内部调岗,稽查人力增长超100人,未来还会考虑通过社会招聘等多种方式继续增强稽查力量。

北京一家大型基金公司的督察长对腾讯财经表示,行政处罚权的下放对本轮“稽查风暴”意义重大,证监会的地方派出机构获得了更多的处置权,这相当于解放了证监会稽查局和稽查大队集中精力去处理全国性的、性质特别恶劣、涉案资金巨大的案件。

针对多名基金经理被查处一事,证监会表示,对内幕交易、利用未公开信息交易股票等违法行为会始终保持高压态势,一经发现,将坚决予以打击。

上述证监会内部人士表示,在李旭利一案后,明确了公检法对内幕交易的法律认知,将内幕交易的查处体系化,这对监管体系的完善具有标志性的意义。郭树清、肖钢两任证监会主席均高度重视对内幕交易的打击,相继进行了一系列的部署。技术的升级、稽查人力的增强、法律障碍的清除,都在不同程度提高了案件的查处效率。

(腾讯财经 闫铮 发自北京)